Разблокировка активов: как юристы вернули имущество клиентов

Получение лицензии на разблокировку платежа компании «Логснаб»

Британский банк-корреспондент из-за санкций «заморозил» платеж «Логснаба» узбекскому поставщику. Оплату в долларах перевели за сутки до введения санкций в отношении российского банка, и ни банк, ни клиент не могли это предугадать.

 «Логснаб» и узбекские партнеры попытались сами решить проблему, но это не принесло результатов, рассказывает Алимирзоев. Первоначально задача АТ состояла в поиске наиболее оптимального способа разблокировки средств.

АТ изучила ограничений, привлекла помощь юрфирм из США и Великобритании, согласовала заявление, сопроводительное письмо и успешно провела переговоры с OFAC.

Сергей Алимирзоев, старший партнер «АТ Юридическая фирма АТ Юридическая фирма Федеральный рейтинг. группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Семейное и наследственное право группа Частный капитал группа Недвижимость, земля, строительство (консультирование) .

В результате заранее продуманной стратегии АТ успешно получили лицензии на завершение платежа клиента. Этот кейс расширил опыт взаимодействия с иностранными регуляторами, резюмирует Алимирзоев. Компания подтвердила верность собственной тактики представления клиента в наиболее выгодном свете для достижения лучших целей.

Разблокировка активов частных клиентов БКС «Ультра»

Разработка комплексных решений для крупных клиентов БКС по разблокировке замороженных активов. Из-за санкций клиенты столкнулись с блокировкой принадлежащих им иностранных ценных бумаг и выплат по ним в европейском депозитарии Euroclear.

Кейс осложнялся тем, что активы находились в доверительном управлении у одного из подсанкционных российских брокеров и купленные доверительным управляющим иностранные ценные бумаги погашены эмитентом после введения санкций. Но команда O2 полностью соблюла требования Казначейства Бельгии, предоставив все необходимые подтверждающие документы и пояснения в части владения бумаг.

Разблокировать активы становится все сложнее, отмечает Анна Волкова, консультант O2 Consulting (О2 Консалтинг) O2 Consulting (О2 Консалтинг) Федеральный рейтинг. группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Семейное и наследственное право группа Цифровая экономика группа Частный капитал группа АПК и сельское хозяйство группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Защита персональных данных группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Налоговое консультирование и споры (консультирование) группа Недвижимость, земля, строительство (консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Рынки капиталов группа Санкционное право группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Трудовое и миграционное право группа Финансовое/Банковское право группа Экологическое право Профайл компании Если ранее инвестор мог ограничиться лицензией европейского регулятора, то теперь инвестору, скорее всего, потребуется обращаться в американский регулятор OFAC, а в некоторых случаях — и в английский OFSI.

Работа с частным клиентом — российским инвестором

Активы клиента на 263 млн руб. оказались заблокированы из-за введенных против НРД санкций. Юристы ALPINE Tax подали заявление на получение индивидуальной лицензии, которому был присвоен номер PID.

С одной стороны, данный кейс можно назвать типовым, говорит Максим Ключников, партнер ALPINE Tax ALPINE Tax Федеральный рейтинг. группа Семейное и наследственное право группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа Комплаенс группа Налоговое консультирование и споры (консультирование) . С другой стороны, в нем присутствуют нестандартные цепочки, которые потребовали уникального подхода. 

Основная сложность состояла во внимательной подготовке заявления. Важно продумать все заранее и не дать даже малейшей возможности для отказа.

Максим Ключников, партнер ALPINE Tax ALPINE Tax Федеральный рейтинг. группа Семейное и наследственное право группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа Комплаенс группа Налоговое консультирование и споры (консультирование)

В результате иностранные регуляторы одобрили разблокировку имущества. Активы еще не переведены, и процесс исполнения лицензии продолжается, добавил Ключников.

Delcredere получила 27 лицензий на разблокировку активов доверителей

Кейс состоит из ряда проектов, которые включают активы разных клиентов и уникальные санкционные факторы, поясняет Тимчук. В настоящий момент коллегия ведет проекты по разблокировке активов инвесторов с общей финансовой оценкой около 400 млрд руб., разблокировано уже 60 млрд руб. Многие кейсы становятся прецедентными на российском юридическом рынке.

Каждый из 27 проектов имеет уникальные и сложные аспекты, внимательная работа с которыми позволяет успешно добиться поставленных клиентом целей.

Андрей Тимчук, партнер, соруководитель санкционной практики Delcredere Delcredere Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Санкционное право группа Антимонопольное право группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Финансовое/Банковское право группа Частный капитал Профайл компании

Например, один из клиентов данного кейса попал под украинские санкции и имел статус PEP (Politically Exposed Person), что сильно осложняло задачу получения лицензии Казначейства Бельгии. Используя опыт работы и детальный анализ практики, нам удалось убедить регулятора, что текущий санкционный статус клиента не является препятствием для разблокировки его имущества. В другом проекте под санкциями находился клиентский брокер. Здесь мы представили надлежащие документы, подтверждающие, что клиент прекратил все отношения с подсанкционным лицом, и получили одобрение регулятора.

Юристы NSP вернули инвестору возможность распоряжаться активами на сумму 2,4 млрд руб. 

Из-за европейских санкций активы инвестора, учитываемые в швейцарском банке, оказались заблокированы. Эксперты NSP готовили правовую позицию для Julius Baer и взаимодействовали с большим кругом организаций: с российскими депозитариями, с банками-депозитариями JP Morgan Chase и Deutsche Bank Trust Company Americas, с кипрским и бельгийским регуляторами.

Основная сложность, с которой мы столкнулись, – это крайне настороженная позиция иностранных финансовых учреждений по всем вопросам, связанным с Россией и ее активами, отмечает Некторов. Но юристам компании удалось наладить добрые связи со всеми участниками цепочек и зарекомендовать себя как добросовестных профессионалов.

Наш кейс – первый на рынке. Команде NSP удалось убедить иностранные институты в том, что режим санкций не будет нарушен при добровольном переводе и конвертации российских ценных бумаг.

Александр Некторов, партнер Nektorov, Saveliev & Partners (NSP) Nektorov, Saveliev & Partners (NSP) Федеральный рейтинг. группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Морское право группа Недвижимость, земля, строительство (консультирование) группа Рынки капиталов группа Международные судебные разбирательства группа Международный арбитраж группа Налоговое консультирование и споры (консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Санкционное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Банкротство (споры mid market) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Частный капитал 27место По выручке

В результате юристы NSP стали первыми, кому удалось перевести ценные бумаги инвестора из Julius Baer в российский контур. Благодаря этому банк установил механизм перевода для всех клиентов с такими бумагами. Этот опыт переняли банки CBH Bank и Credit Suisse (UBS).