Уроки над ошибками: опыт снятия санкций

Кто попадает под санкции ЕС?

Согласно ст. 3 Регламента Совета ЕС № 269/2014, санкции ЕС могут ввести против физических лиц, которые, в том числе:

• несут ответственность за действия, которые подрывают или угрожают территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины;
• финансируют или оказывают поддержку тем, кто несет ответственность за такие действия.

Примеры:

• Алексей Мордашов. Включен в санкционный список как лицо, которое имеет связь с российским правительством и участвовало в официальной встрече с президентом РФ.
• Никита Мазепин. Попал под ограничения как родственник подсанкционного лица (отец — Дмитрий Мазепин) и затем исключен из санкционных списков в связи с признанием такого критерия недостаточным.

Важно отметить, что 5 июня 2023 года критерии для введения санкций были расширены. Новое основание — лицо является «ведущим бизнесменом», вовлеченным в секторы экономики, которые приносят значительную прибыль РФ, а также их родственникам.

Таким образом, список санкционных лиц, ранее сформированный за счет российских политиков, журналистов, бизнесменов, открыто поддерживающих произошедшие события и вовлеченных в них, а также бизнесменов, приближенных к власти, стал пополняться предпринимателями, имеющими значительные активы и попавшими в поле зрения европейских властей.

На каком основании оспаривается введение санкций

Можно выделить два основных блока аргументов, используемых для обжалования санкции ЕС в суде ЕС.

Оспаривание оснований применения мер ограничительного характера

Стороне, права которой нарушены, необходимо представить доказательства того, что в основу решения были положены недостоверные и/или недостаточные сведения.

Примеры:

• Виолетта Пригожина и Никита Мазепин. Суд ЕС признал, что родство само по себе не является достаточным основанием для санкций. Однако в текущей редакции регламента сам факт родства является достаточным.
• Михаил Фридман и Петр Авен. Основными аргументами стали отсутствие доказательств близких связей с Владимиром Путиным и события прошлого. При этом в отношении них не рассматривался критерий «ведущего бизнесмена», так как на момент включения этих лиц в оспариваемые акты формулировка критерия была иная.

Изменение «поведения», подтверждающее эффективность санкций и поощряемое их снятием

Санкции ЕС могут снять, если подсанкционное лицо изменило свое поведение, устранив факторы, которые стали основанием для их введения. Из практики следует, что такими действиями могут быть:

• увольнение с должности, выход из бизнеса;
• отказ от ранее озвученных заявлений;
• прекращение связи с РФ.

При этом здесь нет универсального рецепта, не любые изменения гарантируют снятие санкций.

Успешные дела:

• Сергей Мндоянц. Уволился со своих должностей и прекратил участие в капитале АФК «Система».  
• Александр Шульгин. Покинул свой пост в структуре Озона.

При этом не нашли поддержку у суда ЕС изменения в жизни следующих лиц:

• Тигран Худавердян. Суд установил, что несмотря на увольнение, Худавердян продолжил влиять на деятельность Яндекса, занимая иные должности.  
• Игорь Шувалов. Оставил должность в Правительстве РФ, но занял пост председателя ВЭБ, что оценили как продолжающуюся поддержку государственной политики.  
• Дмитрий Пумпянский. Прекратил участие в Трубной металлургической компании, но остался ведущим бизнесменом, осуществляющим свою деятельность в секторе, приносящем доход РФ.  

В связи с введением отдельного самостоятельного и самодостаточного критерия «ведущего бизнесмена» и «родственности» не очевидно, что может стать основанием исключения из санкционного списка такого лица и его родственников и примером изменения его поведения. Выход на пенсию? Исключение лица посмертно? И станет ли смерть основанием для исключения из-под санкций? Уже сейчас не очевидно. На память приходят «мертвые души», застрявшие в регламенте.

Из этого следует, что у «ведущих бизнесменов» отсутствует возможность что-то исправить, они «виновны» только по факту попадания в общую категорию российских бизнесменов.

Эффективность снятия санкций ЕС

Процесс снятия санкций ЕС может быть длительным и сложным. При этом успех в суде ЕС не является гарантией снятия ограничений. Поскольку решение о включении в списки «обновляется» каждые шесть месяцев, а к моменту вынесения решения в дополнение к обжалуемому документу появляется другой акт с иными основаниями в связи с введением новых критериев. Фактически санкции могут быть сняты только в том случае, если Совет ЕС примет решение об этом.

Представляется, что в ближайшее время мы увидим еще больше прецедентных решений, которые позволят определить успешную стратегию снятия санкций.