Вторичные санкции Великобритании: они есть или их нет?

Основания для включения лиц в санкционные списки Великобритании, начиная с февраля 2022 года, только расширялись. Однако произошедшие в конце июля 2024 года изменения могут быть наиболее чувствительными для участников делового оборота.

До февраля 2022 года критерии включения, в первую очередь, касались лиц, вовлеченных в деятельность, которая дестабилизирует ситуацию на Украине или подрывет или угрожает ее территориальной целостности, суверенитету или независимости. С февраля 2022 года критерии для включения были расширены, чтобы охватить деятельность, связанную с получением выгод или поддержкой Правительства России.

Однако сейчас список критериев пополнился новой категорией. 31 июля 2024 года вступили в силу изменения, касающиеся критериев включения в санкционные списки Великобритании.  Как говорится в пояснительной записке,  документ принят «в ответ на попытки России обойти санкции Великобритании и G7».

Изменения в критерии включения

Регламент Великобритании в отношении России позволяет Правительству Великобритании включить в санкционные списки лицо, если есть разумные основания полагать, что оно является «вовлеченным лицом» (involved person). К примеру, лицо является вовлеченным, если оно является или было вовлечно в (i) «дестабилизацию Украины или подрыв или угрозу территориальной целостности, суверенитету или независимости Украины», или (ii) «получение выгоды от Правительства России или поддержку Правительства России».  

Новые поправки расишряют понятие «вовлеченного лица», включив в него:

• положение 6 (3) (h) – любое лицо, которое владеет или контролирует прямо или косвенно), или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверительного управляющего, или другого менеджера (или эквивалента) лица[1], которое подпадает под критерии подпунктов 6 (3) (a) - (g);
• положение 6 (3) (i) – любое лицо, имеющее право прямо или косвенно выдвигать кандидатуру по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверительного управляющего (или эквивалента) лица[2], которое подпадает под критерии подпунктов 6 (3) (a) - (g).

Также расширилось понятие «получения выгоды от Правительства России или поддержки Правительства России»:

• положения 6 (4) (f) -  оказание финансовых услуги или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под критерии подпунктов 6 (4) (a) - (e).

Аналогичным образом, в пункт 6 (4А), которое определяет «лиц, причастных к дестабилизации Украины или подрыву или угрозе территориальной целостности, суверенитету или независимости Украины или получению выгоды от Правительства России или поддержки Правительства России», добавлено:

• положение 6 (4А) (m) - любое лицо, которое оказывает финансовые услуги, или предоставляет средства, экономические ресурсы, товары или технологии лицу, подпадающему под критерии пункта 6 (4A) (a) - (l).

Почему это важно

По сути изменение означает,  что под санкции может попасть любое лицо, которое предоставляет финансовые услуги, средства, экономические ресурсы, товары или технологии лицу, подпадающему под критерии, изложенные в подпунктах к соответвующей статье, и это лицо не обязательно должно быть в санкционным списке.

И если задача по определению владения или контроля явяется более «стандартной» и хотя бы отчасти решаемой путем обращения к открытым базам данных, то определние лиц, которые оказывают финансовые услуги, или предоставляет средства, экономические ресурсы, товары или технологии лицу, подпадающему под критерии пункта 6 (4A) (a) - (l), - это задача со звездочкой.

Объясняя эти изменения, правительство Великобритании заявило, что поправки были введены «для включения в санкционные списки организаций, включая иностранные финансовые учреждения, которые сопровождают операции от имени или в поддержку определенных секторов, имеющих стратегическое значение для Правительства России. Это соответствует обязательствам G7 по дальнейшему ограничению использования Россией международной финансовой системы, которую Россия использует для содействия своей войне на Украине».

Хотя эти изменения и не были прямо названы вторичными санкциями, по своей направленности и содержанию они фактически отражают волю Великобритании по влиянию на поведение лиц за пределами ее юрисдикции таким же образом, как это делают США.

В США уже действует Указ 14114, который позволяет, в том числе, включать в санкционные списки  иностранные финансовые учреждения за участие в сделках, связанных с военно-промышленной базой России (а это теперь сделки со всеми лицами, попавшими под санкции по Указу 14024), даже если соответствующее иностранное финансовое учреждение юридически не обязано соблюдать санкции США.

Теперь для санкционного due diligence с точки зрения санкционного законодательства Великобритании недостаточно просто проверить присутствие того или иного лица в санкционном списке. Нужно проверить, не попадает ли лицо под названные критерии для включения, что делает такую проверку не формальностью, а комплексной задачей.

Отмечу, что применение нового критерия включения в санкционные списки еще предстоит увидеть. Будем смотреть.