За последние три года против России ввели 18 420 санкции. Чаще всего инициаторами ограничений становились США (в 30% случаев). После каждого расширения санкционных список новые клиенты обращаются к юристам за консультацией о последствиях и путях снятия ограничений, Сергей Гландин, партнер Федеральный рейтинг. группа АПК и сельское хозяйство группа Арбитражное судопроизводство (корпоративные споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Банкротство (споры high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (таможенное право) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Международные судебные разбирательства группа Морское право группа Налоговое консультирование и споры (консультирование: mid market) группа Недвижимость, земля, строительство (споры) группа Санкционное право группа Семейное и наследственное право группа Транспортное право группа Трудовое и миграционное право группа Антимонопольное право группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Защита персональных данных группа Интеллектуальная собственность (защита прав и судебные споры) группа Международный арбитраж группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Недвижимость, земля, строительство (mid market) группа Природные ресурсы группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Уголовное право группа Фармацевтика и здравоохранение (медицина и здравоохранение) группа Фармацевтика и здравоохранение (фармацевтика) группа Цифровая экономика группа Частный капитал группа Энергетика группа Интеллектуальная собственность (регистрация) 2место По количеству юристов 4место По выручке 14место По выручке на юриста Профайл компании . Но лишь незначительная часть из них начинает использовать утверждённую стратегию и двигаться к исключению из списка, отмечает Гландин. Артём Тамаев, партнер Федеральный рейтинг. группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Земельное право группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Морское право группа Недвижимость, земля, строительство (high market) группа Природные ресурсы группа Транспортное право группа Финансовое/Банковское право группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Международный арбитраж группа Санкционное право группа Цифровая экономика 3место По выручке 6место По выручке на юриста 10место По количеству юристов Профайл компании объясняет: дело в том, что снятие санкций — это довольно длительный и трудоемкий процесс.
Но добиться их аннулирования все-таки возможно, считает Гландин. По словам эксперта, успех в том числе зависит от того, по каким основаниям лицо включили в списки. Так, при попытке отменить введенные ограничения компании из ряда секторов экономики будут в менее выгодном положении, уверена Эллина Изоткина, старший юрист практики международных споров Федеральный рейтинг. группа Комплаенс группа Международные судебные разбирательства группа Международный арбитраж группа Природные ресурсы группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Санкционное право группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Финансовое/Банковское право группа Частный капитал группа Энергетика группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Недвижимость, земля, строительство (high market) группа Рынки капиталов группа Интеллектуальная собственность (консультирование) . Например, в таком положении буду находится лица из военно-промышленного сектора (или связанные с ними), фирмы, занимающиеся добычей и транспортировкой нефти, системно значимые банки, а также структуры с госучастием. Они, вероятно, будут, иметь меньше шансов на успех, чем юридические лица, попавшие в списки «за компанию», полагает Изоткина.
Как правило, шанс на исключение из санкционных списков возникает, когда у лица есть четкое понимание, за что оно в списки было включено в первую очередь.
Эллина Изоткина, старший юрист практики международных споров Федеральный рейтинг. группа Комплаенс группа Международные судебные разбирательства группа Международный арбитраж группа Природные ресурсы группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Санкционное право группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Финансовое/Банковское право группа Частный капитал группа Энергетика группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Недвижимость, земля, строительство (high market) группа Рынки капиталов группа Интеллектуальная собственность (консультирование)
Изоткина говорит, что наличие явных и четких оснований позволяет предпринять необходимые шаги. Либо провести реструктуризацию активов и владения, при которой санкционные лица или «триггерные» активы исключаются из группы, либо прекратить деятельность, за которую лицо попало в списки.
В первую очередь такими обстоятельствами являются отчуждение или снижение доли владения в бизнесе, прекращение работы на руководящей должности в ведущей компании сектора российской экономики, имеющего стратегическое значение.
Елена Львова, старший юрист Федеральный рейтинг. группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (таможенное право) группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Интеллектуальная собственность (защита прав и судебные споры) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Налоговое консультирование и споры (консультирование: high market) группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Недвижимость, земля, строительство (high market) группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Транспортное право группа Трудовое и миграционное право группа Фармацевтика и здравоохранение (фармацевтика) группа Цифровая экономика группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Банкротство (споры high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа Защита персональных данных группа Интеллектуальная собственность (регистрация) группа Международный арбитраж группа Недвижимость, земля, строительство (споры) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Рынки капиталов группа Санкционное право группа Финансовое/Банковское право группа Энергетика группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Частный капитал Профайл компании
Это поможет продемонстрировать компетентному органу, что основания для нахождения в санкционных списках для этого лица отпали и не будут существовать в будущем.
Сейчас в практике есть случаи снятия санкций США, Евросоюза, Великобритании и даже Канады. Осенью позапрошлого года последняя исключила из своего санкционного списка четыре физлица: Олега Бойко, Александру Мельниченко, Наталью Алымову и Льва Хасиса. Каждый из них ранее подал иск в федеральный суд Канады об исключении из санкционного списка.
При этом порядок обращения для исключения из списков отличается.
Снять санкции Евросоюза
В Евросоюзе не предусмотрен обязательный административный порядок пересмотра санкций, то есть перед подачей иска лицу не нужно предварительно обращаться в Совет ЕС, рассказывает Артем Касумян, юрист коллегии адвокатов Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Санкционное право группа Антимонопольное право группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Банкротство (споры high market) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Финансовое/Банковское право группа Частный капитал Профайл компании . Но важно соблюсти сроки обжалования. После введения или продления блокирующих санкций есть 2 месяца и 10 дней для обращения в Суд ЕС.
Несмотря на то, что административный порядок не обязателен, нередко компании или физлица задействуют оба процесса параллельно. В Совет ЕС они обращаются для раскрытия административного досье. Это нужно, что понять причины ведения ограничительных мер. Гландин говорит, что такое досье можно запросить в соответствующих институтах ЕС и их подразделениях:
Получив административное досье, нужно проверить сохраняется ли тот критерий, по основаниям которого лицо внесли в санкционный список. Но чаще ЕС использует более широкие формулировки при наложении ограничений, поэтому необходимо более глубоко прорабатывать позицию защиты при оспаривании санкций, предупреждает Тамаев.
В целом в странах ЕС есть положительная практика по исключение из санкционных списков. По подсчетам RTVI , введенные ограничения здесь получается оспорить в 37% случаев.
✔️ В сентябре 2023 года российский бизнесмен Александр Шульгин добился снятия ограничений в Суде ЕС. Сразу после их наложения, он ушел с поста генерального директора Ozon. По словам Гландина, заявитель смог доказать, что он больше не подпадает под основание включения его в санкционный список. Ведь предприниматель уже не имеет отношение к компании Ozon и не может оказывать влияния на ее деятельность (T-364/22).
✔️ Летом 2024-го снятия санкций добился и Владимир Рашевский, который раньше является главным исполнительным директором «Еврохима». Он уверял, что Совет ЕС ошибся, включив его в санкционный список, поскольку бизнесмен уже оставил пост (№ Т-309/22).
✔️ В апреле прошлого года санкции отменили против Петра Авена и Михаила Фридмана. Под персональные ограничения они попали в феврале 2022-го, а уже в марте бизнесмены покинули совет директоров «Альфа-банка».
✔️ Аннулировать санкции удалось и экс-губернатору Севастополя Дмитрию Овсянникову. Главный аргумент заявителя — после ухода с госдолжностей и из политики он больше не подпадает под определение лица, которое в понимании Евросоюза подрывает или угрожает территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины (T‑714/20).
✔️ Успешно удавалось оспорить санкции, которые наложили на подсанкционных родственников. Этого добилась Ольга Айзиман, бывшая жена предпринимателя Михаила Фридмана. Она доказала ошибку: семейные отношения с супругом она прекратила еще в 2005 году, с 2009-го он не выплачивал ей алименты. Поэтому нельзя сказать, что ее деятельность финансировал Фридман. Еще 14 сентября 2022-го Совет ЕС сам исключил ее из списков, но она не отозвала иск. В итоге ей удалось добиться исключения из первичных актов Совета ЕС о введении санкций (T-386/22). Еще один успешный пример — дочь главы «Транснефти» Майя Токарева, которая добилась снятия санкций осенью 2024-го.
Пять российских бизнесменов, которым отказали в снятии санкций, подали апелляционные жалобы. О слушаниях в феврале 2025-го написало РБК. «Это первые рассмотрения дел российских подсанкционных бизнесменов об оспаривании санкций в апелляции в высшей инстанции ЕС», — рассказал изданию основатель бельгийской юрфирмы YS Advisors Юрий Шумилов. В ходе рассмотрения представитель Совета ЕС рассказал о двух варианта выхода из санкционного списка. Первый — политический, когда бизнесмен делает публичные заявления в поддержку целей санкционной политики. Второй — формальный: для этого нужно выйти из российской экономики. То есть продать доли в российских компаниях и не инвестировать в другие компании их РФ. Окончательное решение по делам еще не вынесли.
Аннулирование санкций в США
В США существует два порядка снятия санкций: административный и судебный, поясняет Елена Львова, старший юрист Федеральный рейтинг. группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (таможенное право) группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Интеллектуальная собственность (защита прав и судебные споры) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Налоговое консультирование и споры (консультирование: high market) группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Недвижимость, земля, строительство (high market) группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Транспортное право группа Трудовое и миграционное право группа Фармацевтика и здравоохранение (фармацевтика) группа Цифровая экономика группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Банкротство (споры high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа Защита персональных данных группа Интеллектуальная собственность (регистрация) группа Международный арбитраж группа Недвижимость, земля, строительство (споры) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Рынки капиталов группа Санкционное право группа Финансовое/Банковское право группа Энергетика группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Частный капитал Профайл компании . В первом случае для обжалования нужно подать письменное заявление в Управление по контролю за иностранными активами (OFAC). Сроки рассмотрения жалобы не предусмотрены, в связи с этим зачастую такие жалобы остаются без ответа в течение длительного периода времени, предупреждает эксперт.
Административный пересмотр занимает в среднем 1,5 года. При этом не исключено, что OFAC не будет коммуницировать с заявителем в течение длительного периода времени.
Сергей Гландин, партнер Федеральный рейтинг. группа АПК и сельское хозяйство группа Арбитражное судопроизводство (корпоративные споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Банкротство (споры high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (таможенное право) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Международные судебные разбирательства группа Морское право группа Налоговое консультирование и споры (консультирование: mid market) группа Недвижимость, земля, строительство (споры) группа Санкционное право группа Семейное и наследственное право группа Транспортное право группа Трудовое и миграционное право группа Антимонопольное право группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Защита персональных данных группа Интеллектуальная собственность (защита прав и судебные споры) группа Международный арбитраж группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Недвижимость, земля, строительство (mid market) группа Природные ресурсы группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Уголовное право группа Фармацевтика и здравоохранение (медицина и здравоохранение) группа Фармацевтика и здравоохранение (фармацевтика) группа Цифровая экономика группа Частный капитал группа Энергетика группа Интеллектуальная собственность (регистрация) 2место По количеству юристов 4место По выручке 14место По выручке на юриста Профайл компании
Перед тем, как инициировать процедуру административного пересмотра решения о введении санкций, нужно прекратить основания введения санкций. По словам Львовой, тенденция такова: решение о включении в санкционные списки пересматривается, если изначально такое включение было ошибочным или при устранении обстоятельств, которые стали причиной введенных мер.
Как правило, информация о причинах включения лица в SDN списки OFAC публикуются на официальном сайте. По крайней мере, такая обязанность лежит на самом OFAC, говорит Изоткина. В то же время эксперт констатирует: если посмотреть на то, как публикуются санкционные ограничения, то станет очевидно, что ряд компаний попадают в списки просто потому, что они работают в том секторе экономики, на которые сейчас нацелено Правительство США. То есть, по мнению OFAC, это является достаточной причиной для применения к фирме санкционных ограничений.
Изоткина считает, что этот же подход усложняет и последующие попытки подсанкционного лица обратиться за исключением из списков: отсутствие явного персонального основания затрудняет, среди прочего, понимание того, есть ли у компании шансы на успех. Если решение о снятии все таки примут, его опубликуют на на сайте OFAC в разделе «Архив изменений». Также, по словам Гландина, ведомство направляет письмо заявителю, что оно располагает достаточной достоверной информацией для удаления его из санкционного списка.
✔️В практике есть примеры успешного и быстрого снятия санкций – один из них случай Ozon банка. Процедура административного обжалования введения блокирующих санкций США заняла всего 35 дней. Под ограничения организация попала как структура, связанная с Совкомбанком. Но банк продал компанию еще в 2021 году, а под санкции фирма попала в 2022-м.
✔️ 8 февраля 2023 года из SDN в административном порядке исключили Григория Лепса.
✔️ В мае 2023 года и сооснователя группы IBS Анатолия Карачинского.
✔️В этом же году OFAC сняло санкции с бывших членов совета директоров ПАО Банк «ФК «Открытие», Андрея Голикова и Елены Титовой.
✔️ В конце января 2024 года пересмотрели решение о включении в списки совладельца ПАО «Совкомбанк» Алексея Фисуна.
✔️ В августе 2024-го стало известно, что санкции сняли и с бывшего президента Совкомбанка Ильи Бродского.
С иском об исключении их из санкционного списка США можно обратиться в федеральный суд округа Колумбия, подчеркивает Львова. Но перспективным является только административный порядок, уверен Касумян. А вот обращение в суд он считает не таким удачным.
Проблемой является отсутствие у иностранцев возможности ссылаться на конституционные права в США, если только они не установят существенную связь с американской юрисдикцией (например, в форме собственности, банковского счета и т.д.). Эта проблема еще более снижает перспективы судебного обжалования.
Артем Касумян, юрист коллегии адвокатов Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Санкционное право группа Антимонопольное право группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Банкротство (споры high market) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Финансовое/Банковское право группа Частный капитал Профайл компании
Несмотря на обозначенные сложности, порой удается оспорить санкции США в судебном порядке.
✔️Бывший член совета директоров ПАО «ФК «Открытие», Пол Голдфинч, добился исключения из санкционного списка через Федеральный суд США округа Колумбия. Изначально он обратился в OFAC в рамках административной процедуры, но ведомство не выносило решение. Сразу после попадания в SDN 20 апреля 2022 года, Голдфинч вышел из совета директоров российской подсанкционной компании. Поэтому суд встал на его сторону.
✔️Аналогичная ситуация возникла и у бывшей топ-менеджер ПАО «Сбербанк» Натальи Алымовой, включенной в SDN 8 мая 2022 года. Ее исключили из SDN 14 сентября 2023 года в результате судебного пересмотра решения OFAC о введении санкций.
Гландин отметил, что практика в других странах не слишком обширна и соответствует подходам в ЕС и США.
