Уголовная ответственность юридических лиц в КНР или непредвиденные риски российского бизнеса в Поднебесной
Я часто задавал вопрос, - почему наш бизнес так самоуверенно ведет себя в ситуациях, когда надо проявить максимум осторожности, особенно, когда речь идет о правовом поле Китайской народной Республики. Мне пришлось работать с Китаем практически с 1997 года, когда в рамках межправ-соглашения Российской Федерации и КНР я работал в рамках международных контрактов по закупки табачного листа для крупнейших производителей сигаретной продукции в России. Жесткая бизнес школа братьев Саввиди, поверьте на слово, это гораздо сложнее и возможно лучше, чем программа МВА в "Вышке". А если это школа имеет место быть в Китае на уровне громадного количества китайских фабрик, провинциальных табачных компаний, и центральных корпораций в Пекине, то очень быстро усваиваешь нюансы взаимоотношений различных заинтересованных кругов на китайском рынке. Это очень сложно, но и страшно интересно. Конец девяностых годов был очень интересным периодом времени с точки зрения и развития своего бизнеса, и для личностного профессионального роста. Но уже тогда я сталкивался по неопытности с китайскими реалиями, которые временами ставили в тупик. Я не понимал, почему в провинции Гуйэчжоу не действуют аналогичные правила, п стандарты, которые мы использовали при реализации контрактов в Пекине или Синьцзяне. По логике, я использовал клише, которые были понятны в России - есть закон и правила, которые могут быть ясны и понятны в любой точке Российской Федерации. А в Китае это схема банально не работает. Если в Пекине , где есть Главная, Центральная, и Пекинская городская табачные корпорации, которые демонстрируют единую ценовую политику в сфере продаже табачного листа, то, например, в провинции Сычуань, на цену табака влияет несколько факторов, такие как, решение провинциального комитета по торговле, решение, или регламент, уездного комитета сельского хозяйства, решения партийных комитетов провинции или уезда, ценник перерабатывающего завода, и наконец прайс деревенского кооператива, который не факт, может совпадать с ценой табака на уровне провинции, и наоборот. И вот тут вам приходится совмещать несовместимое, и бывает случались неудачи.
И такое кино, у вас всюду в Китае. Коллеги, китайское законодательство - это. с одной стороны, очень простая система, где общее число законов не превышает трехсот, и где очень слабая кодификация. Так гражданский кодекс вступил в силу только в 2021 году,а уголовный кодекс в 1979, когда китайское государство уже существовало сорок лет. А с другой стороны, у вас будет десятки тысяч подзаконных актов провинциального, городского, уездного, и сельского значения. Поверьте, что вся эта местная право творческая работа имеет практически равнозначную силу с общежитейскими законами. И не надо думать, что если вы возьмете статью всекитайского закона (если найдете таковую) и придете "качать права" куда-то к производителю пластиковых бутылок в славном городе Хуяне, то вас "пошлют" и будут исполнять контракт так, как вы желаете это от китайской стороны. Скорей всего вас пошлют в суд средней ступени города Пхигу, где вас будут ждать череда "веселых аттракционов" с довольно неясными перспективами, как то невиданное мифическое чудовище, живущее в реке Янцзы, и которого великий даос Лаоцзы называл "страшный зверь Пхицзицзе".
Хотя нет, добавлю вам немного оптимизма, коллеги. Если Вы правильно подойдете к делу, то у вас есть все шансы выиграть не только в коммерческом арбитраже в Китае, но успешно пообщаться в суд средней ступени. Но, повторюсь, при условии ваших правильных действий, которые будет координировать специалист по китайского гражданскому и гражданскому-процессуальному праву.
Практически все, кто пытается работать на китайском рынке упускают очень важный нюанс китайского уголовного законодательства, а именно, уголовная ответственность юридических лиц. Возьмем параграф § 4. УК КНР, Преступления, совершаемые организациями или учреждениями, в частности, статьи 30. и 31., которые сформулирован следующим образом :
Статья 30
Компании, предприятия, организации, учреждения, коллективы, осуществляющие опасную для общества деятельность, исходя из положений, установленных настоящим Кодексом для преступлений, совершаемых организациями или учреждениями, должны нести уголовную ответственность;
Статья 31
Для организаций, совершающих преступления, назначается наказание в виде штрафа, однако непосредственные руководители и прочие напрямую ответственные работники несут уголовную ответственность на общих основаниях. Данные случаи установлены настоящим Кодексом и иными законами, которые следует применять.
Вспомним наиболее нашумевшее дело - меламиновый скандал, разразившийся в Китае в 2008 году, когда в сухое молоко попал меламин, что привело к гибели шестерых детей, а еще несколько десятков тысяч детей получили серьезный вред своему здоровью. К виновным юридическим лицам - производителю и продавцу молока с меланином были применены в том числе и статьи 30и 31 УК КНР. Два человека были приговорены к смертной казни, двое к пожизненному заключению, несколько человек, в том числе и партийный функционеры провинциального уровня, к длительным срокам заключения. И это только
Конечно, наш бизнес, идущий в Китай, или не знает о существующем положении китайского законодательства, или думает, что "чаша сия минует их". Но нельзя быть опрометчивым и недооценивать различные обстоятельства, которые ежедневно возникают при взаимодействии с китайскими партнерами. Может показаться, что статьи 30 и 31 УК КНР работают только в отношении китайский предприятий, но ни в одном разъяснение Верховного Народного Суда КНР нет разъяснений на тему того, что данные статьи не могут применяться в отношении иностранных юридических лиц, нарушивших китайское законодательство. При этом нашим юристам следует знать, что термин "китайское законодательство" мы трактуем здесь не в узком значении конкретного закона или кодекса, принятого ПК ВСНП КНР, а охватываем весь массив подзаконных актов, нормативов провинциального уровня, разъяснений, положений, и даже инструкций местных партийных органов.
И вот тут, внимание, если российское юридическое лицо каким-либо образом нарушит то, что в Китае считается нормативно-правовым актом, то поверьте, при плохом развитии событий данный факт по-максимуму будет использовано против вас. Просто представим, что ваше совместное предприятие поставило что-то не должного качества, что привело к ущербу здоровью энного количества граждан КНР. Последствия будут предсказуемы. При этом, если вы находитесь на территории Российской Федерации и вы надеетесь, что сможете избежать негативных последствия лично для себя и своего бизнеса, то в этом случае ваше преследование с китайской стороны будет осуществляться в рамках Договора между Российской Федерацией и Китайской Народной Республикой о правовой помощи по гражданским и уголовным делам 1992 года.
Приведенное выше описание не значит, что оно обязательно произойдет с вашим бизнесом в Китае, но вы должны знать, что в случае конфликта интересов со своими партнерами в КНР есть возможность развития именно этого сценария. И чтобы этого избежать, вы должны быть максимально готовы к различным вариантам развития событий со стороны, как китайских партнеров, которые, возможно, выдвинут против вас обвинения в противоправных действиях, так и со стороны правоохранительных органов КНР, которые будут вести ваше дело.
Между тем, во второй половине 2023 года, мы уже наблюдаем череду негативных тенденций, что говорит о том, что российский бизнес сталкивается со значительными трудностями на территории КНР при реализации своих международных контрактов. Так, значительное количество жалоб и обращений представителей российского бизнеса из-за срывов по исполнению контрактов китайской стороной было подано в такие организации, как "Деловая Россия", РСПП, "Российско-китайской палатой по содействию торговле машинно-технической и инновационной продукцией".
Здесь и проблема рассветов с китайскими контр-агентами за приобретенный товар, и ограничение по работе с NRA счетами в китайских банках, и не только в Zhejiang Chouzhou Bank, но и ряда других провинциальных банков, и мошеннические действия китайской стороны, и отсутствие компетенцией у российских корпоративных юристов для работы в китайских арбитражах, провинциальных судах средней ступени и с правоохранительными органами КНР.
Здесь стоит остановится подробней на ряде ситуаций. Наш бизнес очень падок на рекламу и повторюсь, старается побыстрей получить сиюминутную выгоду, не просчитывают возможные риски. Так получилось и с Zhejiang Chouzhou Bank. Да, банк гарантировал беспрепятственную работу по расчетам и переводам из России (и далее) с долларами США, но никто не учел тот факт, что американский регулятор обратит внимание в принципе на не очень большой китайский провинциальный банк. И ведь это произошло. Остановка банковских трансакций Zhejiang Chouzhou Bank в России было воспринято, как серьезный удар по экономике России и системе параллельного импорта.
При этом, наш бизнес не учитывает, что Zhejiang Chouzhou Bank - это далеко не центральный банк в КНР, и что в Китае осталась возможность работать с NRA счетами в других провинциальных банках. Просто не все об этом знают, но и говорить об этом в рамках этого блога просто так мы не будем.
В контексте данного поста, я хотел бы подробно остановится на нескольких кейсах, а даже, вернее сказать, крайне острых ситуациях, по которым пришлось срочно оказывать поддержку российским доверителям. К сожалению, приходится констатировать, что каждый такой случай является прямым результатом отсутствия базовой подготовки юристами российских компаний и какой-либо предварительной работы перед началом работы с китайскими партнерам. А у одной такой компании вообще отсутствовал юрист в штате организации.
По понятным соображениям не называю название компаний и каких-либо других исходных данных.
Летом 2023 года российское юридическое лицо поставило в КНР нефтехимическую продукцию на тридцать миллионов долларов. Нефтянка была отгружена в один из портов Китая. Поставка прошла под предоплату 15% от стоимости всего контракта. Китайская сторона предъявила открытый аккредитив в китайском банке, после чего сделка состоялась. После захода танкера с нефтью в китайский порт, российская компания оставшийся платеж не получила. Китайская сторона - получатель груза, платить отказалась, сославшись на то, что данный контракт был заключен не с ним, а через посредника в третьей азиатской стране, и что предоплату из уже через посредника в третьей азиатской стране, и что предоплату из тех 15% они не получили. Китайский банк открытый под эту сделку счет заморозил. Оставшиеся небольшая сумма на счете также была заморожена. Компания посредник, тоже китайцы, куда-то растворились. И тут началось самое интересное. Вместо того, чтобы подключить команду юристов, которые бы сразу же наложили судебное обеспечение на находящийся в китайском порту груз, а также подали бы заявление в китайскую и российскую полицию на мошеннические действия иностранной компании, которые привели к финансовым потерям граждан России и Китая, российские предприниматели начали делать нелогичные и даже контр-продуктивные действия. А именно, они обратились к китайским дипломатам, чтобы те посодействовали или возвращению груза российским владельцам, или "как-то повлияли" на своих граждан, чтобы те заплатили оставшуюся сумму денег. Совершенно логично, что такие действия наоборот, очень сильно напрягли китайских дипломатов. Также отмечу, что начало дела имело место быть в июле-августе прошлого года, а люди обратились за консультацией уже в октябре месяце. то есть, время было катастрофически упущено. Надо учитывать, что представители МИД КНР не уполномочены решать подобные вопросы. Попытка достучаться до разума наших комерсов не дала результатов. Наоборот, ими были уплачены достаточно значительные суммы денег неким посредникам в Китае, которые обещали "решить вопрос" через первых лиц государства. банально в данной ситуации произошло наслоение одного мошенничества на другое.
Каковы потенциальные риски ? При негативном сценарии, есть риск того, что китайские правоохранительные органы могут признать российское юридическое лицо соучастником преступления, в результате которого китайской стороне нанесен серьезный материальный ущерб.
Второй "кейс" возник в начале ноября прошлого года. Крупная российская логистическая компания заключила договор с иностранной компанией из Юго-Восточной Азии, которая гарантировала ей достаточно большой объем заказов на транспортировку контейнеров из Китая в Россию. по крайне интересной цене ниже рынка. Уже это заставило бы юриста компании, готовившего договор, начать проверку контр-агента. но как выяснилось, юриста в компании не было, не говоря уже о человеке, который бы владел китайским языком. Кстати, руководителем компании из ЮВА был гражданин России. Схема работала с мая по ноябрь 2023 года. В конце октября 2023 года, представитель компании из ЮВА перестал выходить на связь. На руках компании-перевозчика из России осталось достаточно большое количество контейнеров из КНР за которых они направили "агенту" предоплату. Около сотни ящиков сороковок зависло в Китае. В результате, удалось выйти на грузоотправителя из Китая, который по идеи должен был получать деньги за отправленные контейнера. И тут выясняется, что китайский грузоотправитель также попал в "Панаму". На него летом 2023 года также вышел представитель компании из ЮВА, который предложил брать у него груз для отправки в в Россию. Как вы может понять, что это оказался один и тот же человек - гражданин России, который ранее контактировал с российской логистической компанией. Он предъявил китайскому отправителю банковскую гарантию (с положенным туда депозитом), из китайского банка на отправку энного количества контейнеров из Китая. Для китайской логистической компании данной гарантии было достаточно, чтобы доверить груз представителю компании из ЮВА. В результате не очень сложной мошеннической схемы представитель компании из ЮВА брал деньги у российской компании, и клал себе в карман. Китайская сторона отправляла груз по банковской гарантии. На определенном этапе китайцы потребовали от компании из ЮВА оплатить уже отправленные грузы, а это уже около миллиона долларов США. Как вы поняли, компания из ЮВА растворяется в воздухе, как утренний туман вместе с деньгами русской компании. Китайский отправитель терпит убытки. После этого китайский отправитель выходит на российскую компанию и требует вернуть "лям зелени". Русские говорят, что деньги уже уплачены "Ваську". Ситуация осложняется тем, что у российской компании на территории КНР остается несколько десятков контейнеров с грузом, принадлежащей одной крупной российской корпорации, которая требует от российской компании срочно их отправить в Россию. Китайская сторона обращается в полицию и обвиняет русскую компанию в сговоре и мошеннических действиях, которые наносят гражданам КНР серьезный материальный ущерб. Статьи 30 и 31 УК КНР работают. Также в отношении злоумышленников может быть инкриминирована статья 266 УК КНР. Отмечу, что следственные органы Министерства общественной безопасности возможно будут вводить в круг подозреваемых и российскую компанию.
В этой ситуации поражает другое. Более полугода российская компания НИ РАЗУ не связывалась с китайским отправителем и узнавала о состоянии дел, хотя принимала и затаможивала грузы с китайских фабрик. Ах да, в штате компании, которая отправляет грузы из Китая нет ни юриста, ни человека, который говорит по-китайски.
Что мне удалось заставить сделать российскую сторону, - заставить их подать заявление в российскую и китайскую полицию и зафиксировать свой статус в качестве пострадавшей стороны. При этом китайские юристы будут вести дело в сторону обвинения российских логистов в мошеннических действиях. Опять же, отмечаем тот факт, что российская сторона не настроена и не готова к длительным юридическим процедурам в Китае, а пытается "как-то там развести с китайцами" в духе "девяностых".
Третий "кейс" , возник также в конце 2023 года. Ко мне обратился бывший коллега по службе в правоохранительных органах, который на тот момент был начальником службы безопасности одного крупного российского машиностроительного завода на Дальнем Востоке. они заключили контракт с китайской компанией на поставку подшипников в Россию. Стоимость контракта была примерно двести пятьдесят тысяч долларов. Когда поставка была произведена в Россию, обнаружилось, что вместо подшипников заказчик получил контейнер металлолома. После анализа контракта выяснилось следующее: Контракт на поставку был заключен с компанией из Гонконга, где нет никакого производства подшипников, при этом юридическое лицо из САР Гонконг был заявлен, как производитель; Не понятна была фабрика, непосредственно производящая подшипник; Арбитражная оговорка гласила, что спор будет рассматриваться в арбитраже города Сингапур; Точно не прописано название арбитражного организма; применимое право - Право Великобритании.
Поясню кратко по Гонконгу. Вы заключаете контракт с гонконгской компанией, если у вас поставка из самого города, или вы точно знаете, что активом на территории КНР владеет гонконгская материнская компания. Хотя даже в этом случае я бы рекомендовал подписывать договор с дочерней компанией на территории материкового Китая.
Я спросил у своего бывшего коллеги, - где менаХер, который готовил сей гениальный документ? Десять минут спустя мне сообщили, что "парнишка уволился и уехал на материк", а договор проверил молодой директор по правовым вопросам, который недавно пришел в компанию. Я поговорил с парнем и спросил его, понимает ли он, сколько стоит арбитражное разбирательство в городе Сингапуре? Он сказал, что это не его специализация, и что он специалист по российскому праву. А международные контракты у них "типовые", которые были подготовлены прежним директором по правовым вопросам.
Я разъяснил своему коллеге, что попытаться сунуться в Сингапурский арбитраж в принципе можно, но выигрыш вряд ли покроет ущерб. Сама процедура, наем местной команды, плюс дорожные расходы как раз выйдут в стоимость этой партии подшипников.
Вопрос выбора права и судебного или арбитражного института, - данный вопрос я не буду подробно освящать в рамках этого поста, но думаю, что специалисты по международному арбитражу прекрасно понимают контекст данного дела.
Мой вывод следующий, - менеджер компании, который говорил по китайски и который вел переговоры с китайской стороной, банально подмахнул китайской стороне, и получив откат с суммы сделки, ушел в тень. Безопасник и владелец бизнеса слишком поздно поняли, что попали в трудную ситуацию, Максимум, что можно было тут сделать, - это подать в заявление в полицию Гонконга и попытаться инициировать судебную процедуру, но арбитражная оговорка со ссылкой на Сингапур могла помешать делу. Доказать же уголовный характер данного дела - можно, но стоит ли игра свеч? Результат - российский завод списал все в убыток. Парнишку, который готовил контракт и свалил из компании через неделю после заключения сделки, ищут.
К сожалению, сегодня большинство представителей нашего бизнеса не понимают, что подходить к ведению дел в «китайском поле» нельзя использую типовые контракты, скаченные из интернета. Что обязательно необходимо разделять контракт на две половины, а даже и три половины равнозначного текста — на русскую, английскую и обязательно на китайскую части. С момента моей учебы в китайском университете в 1996 году, я помню, что западный бизнес, например, крупная компания, целенаправленно посылал в Китай экспатов для обучения и постоянного проживания на месте. И это не один, или два человека. Именно на кадровый, людской потенциал делается ставка западным бизнесом.
В наших компаниях тишь да благодать, и «гениальная» «эффективность менеджмента». Пару недель назад мне позвонил представитель одной крупной российской компании и спросил совета, - «Можете ли вы порекомендовать нам какого-нибудь специалиста по китайскому праву, так как мы наняли граждан КНР с юридическим образованием и теперь нам нужен кто-то, кто знает китайское право и говорит по китайски, чтобы понимать, что делает наш китайский персонал и докладывал руководству». Здесь я могу дать всем одну рекомендацию — если вы ищите специалиста в области китайского права, то это должен быть человек, во-первых, говорящий по-китайски, учившийся в Китае, имеющий степень в области права и специализирующийся именно на китайском праве. Китайские юристы, которые работают в вашей команде и выполняют ваши задачи — это прежде всего поддержка ваших действий на территории КНР, в вашем представительстве. Но руководитель и организатор такой команды обязательно должен быть гражданин России. Чтобы не сложилась ситуация, как у тех «гениев», которые просят прочитать, что там «набили мне на спине в тайском тату-салоне».